英国政府2010年蚀卺垦肝7月宣布将解散FSA并设立PRA和FCA来分别承担其职能。
愉桴狁焕进入监管机构首页
点击“FINANCIAL SERVICES REGISTER”
在新打开的页面中,选择“Financial Services Firm Search”。
你有两种方式对某个经纪商的监管状态进行查询:直接通过FCA授权号码进行查询,或者通过输入经纪商的名称进行模糊查询。一般情况下,获得FCA授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。
用监管号查询:
输入监管号点击Submit。
进入下面的页面,然后点击Basic details.
在查询结果页中,对于用户而言最重要的就是该经纪商的“Current status”,即当前监管状态。如图所示,这一经纪商的监管状态是“No longer Authorised”,即已经不再接受FCA监管了,这样的经纪商就是需要引起重视的。
只有当监管状态显示为“Authorised”,且下方的“Notices”字段显示为“Able to hold and control client money”,这样的经纪商才是接受FCA严格监管,并能合法地持有客户资金的金融实体。
但要注意的是,有些经纪商会施鱼目混珠之术,提供一个其他正规经纪商的授权号。因此,用户在进行授权号查询时务必要注意经纪商名称是否正确。
此外,一个非FSA直接授权和监管的公司在FSA的注册页的信息栏上会显示以下信息:“考虑或者与欧洲经济区授权(‘EEA Authorised')的公司有业务的客户可能需要从总公司或者英国分公司询问关于纠纷和补偿协议相关的更多信息。因为与一个英国直接授权的公司相比情况可能不同。”
用名字查询:
在Firm name处输入公司的英文名字,
下面的Match level处有3个选项:Best (完全匹配),Starts with(以某几个之母开头),
Partial(部分之母匹配)。
输入完点击Submit。
后面的和用监管号查询方式相同。